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Se programaron 8 revisiones de Control de las que se realizaron 6, y se efectuaron dos en sustitución de las relativas a la atención a disposiciones del IFAI y la otra de seguridad y acceso a la red. Esto implicó que durante 2007 se llevaron a cabo 16 revisiones.
Rubro
Descripción
Programadas para 2007
Realizadas 2007
900
Otros.- Programas Gubernamentales (POTCC 2006)
2
1
104
Otros.- Mecanismos de control en aplicativos de producción en Recursos Humanos
321
Operaciones críticas.- Crédito. Supervisión y Seguimiento al Acreditado.
930
Cantidad de áreas involucradas.- Promoción de ambiente ético.
500
Seguimiento de Acciones de Mejora
4
401
Operaciones críticas.- Integración de Estados Financieros
964
Otros.- Mecanismos de control. Aplicativos en producción. Sistema Información Gerencial MIS.
910
Otros.- Evaluación de Indicadores de Desempeño.
950
Cantidad de áreas involucradas.- Cumplimiento de la LFTAIPG.
***
Otros.- Revisión de Tecnología de la Información. Seguridad y Acceso a la Red.
*
Ingresos.- Mejoramiento de Controles Internos. Proceso de Recuperación de Cartera.
962
Evaluación de Riesgos MAR 2008.
Evaluación de Programas Gubernamentales.- sujetos a Reglas de Operación
Otros.- Revisión de Tecnología de la Información. Administración de Hardware y Software.
Ingresos.- Mejoramiento de Controles Internos. Proceso de Análisis y Decisión de Créditos.
**
961
Otros.- Informe Anual del Estado que guarda el Sistema de Control Interno en Financiera Rural.
Otros.- Revisión de Control a la Administración del Inventario de Recursos Informáticos.
Total
18
16
Fuente. OIC.
Notas: * Revisión sustituida por una adicional. ** Revisión adicional a lo programado. *** Revisión Cancelada.
Un logro importante fue la propuesta de 40 acciones de mejora en 2007, que incrementa a las reportadas en 2006 cuando se establecieron 30. Entre las acciones de mejora suscritas, destacan las siguientes:
Recursos Humanos
Ø Formalización de mecanismos de control en los manuales de procedimientos,
Ø Estudio de costo – beneficio para la utilización de aplicativos del área y
Supervisión y Seguimiento al Acreditado
Ø Integración de muestras estadísticas de créditos a supervisar,
Ø Regulación específica para entidades dispersoras,
Ø Sistematización del proceso de supervisión.
Sistema de Información Gerencial MIS,
Ø Medidas de control para el fortalecimiento de la seguridad física y lógica del sistema y
Ø Promoción institucional del uso y explotación del sistema.
Análisis y Decisión de Crédito
Ø En el módulo de crédito, se instrumentaran mecanismos que permitieran registrar y monitorear automatizadamente la evolución de las solicitudes de crédito, los tiempos y plazos de resolución,
Evaluación de la administración de software y hardware en la Institución
Ø Fortalecer la supervisión de los contratos suscritos con terceros por la Subdirección Corporativa de Sistemas;
Ø Verificar que no exista equipo subutilizado u ocioso en la institución;
Inventario de recursos informáticos,
Ø Unificar las funciones operacionales de recepción, custodia, despacho y registro de los bienes informáticos (voz y datos) con mecanismos de control que garanticen su correcta administración;
Ø Actualizar el inventario y los resguardos;
Cabe destacar, la adecuada respuesta dada por las áreas, al concertar acciones de mejora, cuyo propósito principal es el reforzamiento del control interno en los procesos revisados, las cuales establecieron el compromiso de desahogar todas las acciones concertadas a mas tardar en el mes de marzo de 2008.