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AUDITORÍAS
II. Número y tipo de auditorías realizadas al segundo trimestre del año 2010:
TIPO DE AUDITORÍAS
REALIZADAS
EN EL TRIMESTRE de 2010
AUDITORÍAS ACUMULADAS AL SEGUNDO TRIMESTRE
DE 2010
Seguimiento de Medidas Correctivas y Preventivas.
1
2
Integrales.
4
TOTAL
3
6
Para el segundo trimestre del ejercicio 2010, se programaron tres auditorías de las cuales se concluyeron 2, las de Operaciones Crediticias en la Coordinación Regional Centro - Occidente, y la de Seguimiento a Recomendaciones Preventivas y Correctivas. Cabe señalar que en relación a la auditoría No. 03-10-00 “Adquisiciones”, la cual se reportó al cierre del primer trimestre de 2010 en el sistema de información periódica (SIP) con ampliación de fecha 26 de marzo de 2010, esta se concluyó con fecha 30 de abril de 2010. Respecto de la Auditoría Específica No. 06-10-00 “Adquisiciones”, se efectuó ampliación de plazo mediante Oficio No. 06/565/A/TOIC/157/2010 de fecha 29 de junio de 2010, debido a la reasignación de la fuerza de trabajo, que se destinó para la conclusión de la auditoría 03-10-00 “Adquisiciones”, así como el cierre de la auditoría 05-10-00 “Operaciones Crediticias-Coordinación Regional Centro”, 07-10-00 “Seguimiento” y otras actividades derivadas de auditoría. Asimismo la auditoría Específica No. 06-10-00 “Adquisiciones” tiene un 70% de avance y su fecha de término es el 30 de julio de 2010; esta justificación se reportó en el SIP.
III. Seguimiento de las observaciones relevantes al segundo trimestre de 2010:
INSTANCIA
DE FISCALIZACIÓN
SALDO
FINAL AL
31/03/2010
DETERMINADAS
EN EL
TRIMESTRE
ATENDIDAS EN EL
30/06/2010
Órgano Interno de Control
14
11
10
15
CNBV
0
Auditoría Superior de la Federación
Auditoría Externa
Auditoría Gubernamental
Al cierre del segundo trimestre de 2010, se constató la atención de 10 observaciones; en este mismo periodo se determinaron 11 observaciones, por el Órgano Interno de Control, como resultado de las auditorías realizadas en la Dirección General Adjunta de Administración y en la Coordinación Regional Centro – Occidente, correspondiendo 5 y 6, respectivamente. Cabe señalar que las 20 observaciones determinadas por la Auditoría Superior de la Federación en el trimestre anterior, se está en espera del pronunciamiento de la misma, el saldo de las observaciones al cierre del segundo trimestre es de 15 observaciones.
El comportamiento de las observaciones determinadas al cierre del segundo trimestre de 2010, es el siguiente:
SALDO INICIAL
ATENDIDAS
SALDO FINAL
Primero
18
27
31
Segundo
Tercero
Cuarto
38
41